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2014证券从业资格证券交易考试要点汇总_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2014证券从业资格证券交易考试要点汇总_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2014证券从业资格考试辅导资料 ——《证券交易》考试要点汇总 1 第一章 证券交易概述 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 证券交易的特征:流动性、收益性、风险性。 1999年7月1日,


2014证券从业资格考试辅导资料 ——《证券交易》考试要点汇总 1 第一章 证券交易概述 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 证券交易的特征:流动性、收益性、风险性。 1999年7月1日,《中华人民共和国证券法》正式开始实施。 2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。 2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资 融券交易的申报。 2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。 证券交易的原则:公开原则、公平原则、公正原则。 根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。 我国目前的权证都在证券交易所进行交易。 在通常情况下,可转换债券转换成普通股票,具有债权和期权双重 特性。 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易方式有现货 交易、远期交易和期货交易。 2 ? 回购交易更多地具有短期融资的属性。 ? 我国过去是禁止信用交易的。 ? 设立证券公司的主要股东条件:3年不犯事,净资产不低 于2亿元。 ? 证券交易所不得直接:以营利为目的的业务;新闻出版 业;发布对证券价格进行预测的文字和资料;为他人提 供担保。 ? 会员制和公司制。我国是沪市和深市采用会员制,设会 员大会、理事会和专门委员会。理事会是证交所的决策 机构。总经理由国务院证券监督管理机构任免。 ? 场外交易场所:分散的柜台市场和一些集中性市场。 ? 债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询 价、确认成交三个交易步骤。 ? 证券交易机制目标:流动性(成交速度和成交价格)、 稳定性(价格的波动程度)、有效性(高效率:信息效 率和运行效率;低成本:直接成本和间接成本)。 3 ? 证券交易所是最主要的交易场所。会员分为普通会员和 特别会员(驻华代表)。 ? 特别会员可以申请终止会籍。 ? 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益,是会员 享有交易权限的基础。 ? 每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2 万笔流量的使用权。 ? 5个工作日。 ? 交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员 权限的管理通过交易单元来实现。 ? 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系 统连接。 ? 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也 可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不 得通过其他会员的网关进行交易申报。 4 第二章 证券交易程序 ? 证券交易的基本过程包括:开户、委托、成交、结算等几个步骤。 ? 开立即开立证券账户和开立资金账户。 ? 证交所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电 脑报价三种。 ? 目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 ? 我国采用价格优先和时间优先原则。 ? 清算和交收是证券结算的两个方面。 ? 记名证券:完成了清算和交收,还有一个登记过户的环节。 ? 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 ? B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账 户。 ? 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。 ? 目前,上交所账户当日开立,次一交易日生效。深交所账户当日开立, 当日即可用于交易。 ? 指定交易制度于1998年4月1日起推行。 ? 深交所交易证券的托管制度可概括为:自动托管、随处通买、哪买哪 卖、转托不限。 5 ? 投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。 投资者要卖出证券,必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入 就在哪里卖出)。 ? 转托管可以撤单。 ? 转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全 部。 ? 委托形式:柜台委托、非柜台委托(人工电话、传真,自助和电话 自动委托、网上委托)。 ? 目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。 ? 委托价格限制:市价委托和限价委托。 ? 最优5档即时成交剩余撤销申报。 ? 上交所:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变 动单位为0.01元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币。 ? B 股交易为0.001美元,债券质押式回购交易为0.005元人民币。 ? 深交所:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单 位为0.01元人民币,基金交易为0.001元人民币。 ? B 股交易为0.01港元。 ? 债券交易计息原则是算头不算尾。 ? 证券经纪商接受客户委托后按“时间优先、客户优先”的原则。 6 ? 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原 则竞价成交。 ? P40页中例子。 ? 目前,我国证交所采用两种竞价方式:集合竞价方式和 连续竞价方式。 ? 集合竞价的所有交易以同一价格成交。 ? 开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有 效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。首个交易日不实 行价格涨跌幅限制: ? 1、IPO股票;2、增发上市的股票;3、暂停上市后恢复 上市的股票。 ? 竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。 ? 基金交易目前不收过户费。 ? 在深交所免收A股的过户费。 ? 上交所A股的过户费为成交面额的0.1%,起点为1元. ? 目前我国证券市场采用的是法人结算模式。 7 第三章 特别交易事项及其监督 ? 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。 ? 上交所:A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者 交易金额不低于300万元人民币; ? B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额 不低于30万美元; ? 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份, 或者交易金额不低于300万元人民币; ? 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币。 ? 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 ? 大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。 ? 大宗交易不纳入证交所即时行情和指数的计算,成交量在 大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 8 ? 深交所:A股单笔买卖申报数
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文档贡献者

朱永强

一线教师

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