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2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2014年11月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2014 年 11 月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷 一、单项选择题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分。共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中。只 有一个选项符合题目要求,请将


2014 年 11 月证券从业资格《证劵发行与承销》考前押题卷 一、单项选择题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分。共 30 分。在以下各小题所给出的四个选项中。只 有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、 金融债券存续期间,发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。 A.3 月 31 日 B.4 月 30 日 C.5 月 31 日 D.7 月 31 日 2、 在创业板招股说明书中,要求在其( A.封面 B.前言 C.扉页 D.正文 )上明确提示创业板投资风险。 3、 目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时, 这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本。”这是指( )。 A.金降落伞策略 B.银降落伞策略 C.复合降落伞策略 D.毒丸策略 4、 证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括( A.取消承销业务资格 B.没收非法所得 C.罚款 D.暂停承销业务资格 )。 5、 在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠 实勤勉地履行职责,最近( )年内未受到过中国证监会的行政处罚,或者最近( )年内未受到 过证券交易所的公开谴责。 A.21 B.32 C.31 D.22 6、 短期融资券的发行人应披露占同类资产( A.10% B.20% C.30% D.25% )以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。 7、 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( A.总经理 B.董事长 C.股东代表 D.首席执行官 )代行董事会秘书职责。 8、 发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东在实际控制人应当承诺:自发行人 股票上市之日起( )个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股 票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。 A.6 B.12 C.24 D.36 9、 ( )应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺,承诺函应作为盈利 预测的附件。 A.全体董事 B.全体高级管理人员 C.发行人董事长和财务负责人 D.发行人董事长和总经理 10、 各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的( A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 11、 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在( 件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。 A.3 B.4 C.5 D.6 )。 )个月内发行股票;超过此期间发行的,核准文 12、 ( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。 A.合同书 B.保证书 C.责任书 D.承销协议 13、 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为( )。 14、 公开发行企业债券,累计债务余额不超过发行人净资产的( A.30% B.40% C.50% D.60% 15、 破产清算组对( )负责并报告工作。 A.债权人会议 B.破产企业 C.破产企业的主管部门 D.人民法院 )。 16、 国家发改委自受理企业债券发行的申请之日起( 核准的,应说明理由。 A.2 B.3 C.4 D.5 )个月内作出核准或者不予核准的决定,不予 17、 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议( 续的,应当立即将实施情况报告证券交易所并公告,此后,每( 购买、出售、置换资产决议的过户手续。 A.6020 B.9030 C.3010 D.5010 18、关于增发刊登网上发行中签结果公告的时间是( A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 19、 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的( 材料得到认可。 A.5 B.10 C.15 D.20 )日。 )日后,仍未完成有关产权过户手 )日应当公告一次,直至完成有关 )个工作日内未提出异议的,则视为承销备案 20、 根据《上市公司证券发行管理办法》,企业集团财务公司如果发行金融债券,则其发行后尚未兑付 的金融债券总额不可以超过其净资产总额的( )。 A.100% B.80% C.70% D.90% 21、 内地企业在香港创业板发行与上市,如发行人具备 12 个月活跃业务记录,至少有 300 名股东,其 中持股量最高的 5 名及 25 名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的( )。 A.30%及 50% B.35%及 40% C.35%及 50% D.30%及 40% 22、 首次申请在香港创业板发行与上市,如发行人具备 12 个月活跃业务记录,其持股量最高的 25 名股 东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的( )。 A.40% B.50% C.60% D.70% 23、 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素,转股价格越高,可转换公司债券的转换价值 越( )。 A.低 B.高 C.不能确定 D.先高后低 24、 公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上至少公告( )次。 债权人应当自接到通知书之日起 30 日,未接到通知书的自第一次公告之日起 90 日内,有权要求公司清 偿债务或提供相应的担保。 A.1 B.2 C.3 D.5 25、 ( 方法。 )是选择一个或 n 个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象,从而估算资产价值的 A.收益现值法 B.重值成本法 C.现行市价法 D.清算价格法 26、 收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低 于要约收购提示性公告日前( A.3 B.4 C.5 D.6 27、 主承销商应当在证券上市后( A.5 B.10 C.15 D.20 28、 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应在最近( 国证监会的行政处罚、最近( A.126 B.2412 C.3612 D.3624 29、 自 2000 年国务院特批企业债券以来,已经承担过企
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付晓波

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