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2014年证券从业资格考试《证券投资基金》章节练习题(真题)_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区

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2014 年证券从业资格考试 《证券投资基金》章节练习题(真题) 2014 年证券从业资格考试 《证券投资基金》章节练习题(真题) 第一章 证券投资基金的基本概念 (一) :单项选择题 1.现代美国各金融产业中资产规模最大的是( ) 。 A:国债 B:股票 C:企业债券 D:封闭式基金 E:开放式基金 [参考答案] E 2.下列( )筹资方式是投资基金证券。 A:创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中 B:商业银行发行大额定期存单 C:投资公司发售基金证券 D:保险公司出售人寿保险单 [参考答案] C 3.契约型基金管理人的管理费,是指基金管理人根据( )所获得的管理运作基金的报酬。 A: 《基金契约》B: 《基金章程》C: 《基金信托契约》D: 《基金托管契约》 [参考答案] A 4.以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金,称为 ( ) 。 A:公募基金 B:私募基金 C:非上市基金 D:上市基金 [参考答案] B 5.在发达国家,证券投资基金中资产规模比重最大的是( ) 。 A:股票基金 B:债券基金 C:国债基金 D:货币市场基金 E:期权基金 [参考答案] D 6.最大程度分散了风险的基金是( ) 。 A:离岸基金 B:在岸基金 C:国际基金 D:国家基金 [参考答案] C 7.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是( ) 。 A:共同投资、共享收益、共担风险的原则 B:投资者享有股仅性收益 C:投资基金运用现代 信托关系原则 D:投资基金的资金有专门用途 [参考答案] C 8.中中国目前条件下,每一投资基金单位为( ) 。 A:100 元 B:1 元 C:0.1 元 D:0.01 元 E:10 元 [参考答案] B 9.证券投资基金组织中信托关系的委托人是( ) 。 A:基金持有人 B:基金公司 C:基金组织 D:基金管理人 E:基金托管人 [参考答案] C 10.证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是( ) 。 A:基金资产小于基金资本 B:基金资产等于基金资本 C:基金资产大于基金资本 D:二者关 系不确定 [参考答案] C 2014 年证券从业资格考试 《证券投资基金》章节练习题(真题) (二)多项选择题 1.基金从组织性质上分类,可以是( ) 。 A:非法人机构 B:事业性机构 C:公司性法人机构 D:有限合伙制机构 [参考答案] A B C D 2.基金管理人的主要职责是( ) 。 A:进行基金资产的投资运作 B:负责基金资产的财务管理 C:促进基金资产的保值增值 D:办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C 3.基金托管人的主要职责是( ) 。 保管基金资产 B.监督基金管理公司的投资运作 C 核算基金单位资产净值 D.促进基金资产的保值增值 E. 发放基金投资收益 [参考答案] A B C E 4.在基金组织体系中,主要的法律文件包括( ) 。 A. 《基金章程》B: 《基金契约》C: 《基金信托契约》 D: 《基金托管契约》 [参考答案] A B C D 5.基金资产的资金来源包括( ) 。 A:基金资本 B:借款及其他负债 C:公积金 D:未分配利润 [参考答案] A B C D 6.基金资产的资金运用包括( ) 。 A:现金 B:存款 C:短期投资 D:长期投资 E:库存证券 [参考答案] A B C D E 7.私募基金的特点是( ) 。 A:非公开性 B:募集性 C:大额投资性 D:封闭性 E 上市性 [参考答案] A B C D 8.公募基金的特点是( ) 。 A:公开性 B:可变现性 C:离规范性 D:投资者人数不受限制 [参考答案] A B C D 9.封闭式基金的重要特征是( ) 。 A:股权性 B:存款性 C:监督性 D:债权性 [参考答案] A C D 10.货币市场基金的主要投资对象包括( ) 。 A:股票 B:大额可转让存单 C:银行承兑汇票 D:商业本票 E:债券 [参考答案] B C D 11.投资基金证券包括( ) 。 A:货币市场投资基金证券 B:产业投资基金证券 C:创业投资基金证券 D:证券投资基金证 券[参考答案] A B C D 12.投资基金投资者拥有的股权性收益的表现形式有( ) 。 A:有权参加基金持有人会议 B:有权就基金运作的重大事项进行审议表决 C:有权参与基金的收益分配 D:有权参与基金剩余财产分配[参考答案] A B C D 13.证券投资基金与产业投资基金的区别是( ) 。 A:投资者不同 B:投资对象不同 C:管理方式不同 D:获利方式不同 E:投资风险不同 [参考答案] A B C D E 14.从长期来看,证券投资基金的收益率普遍高于( ) 。 A:同期银行存款利率 B:同期国债的利率 C:同期公司债券的利率 D:同期股市的平均收益 率[参考答案] A B C 2014 年证券从业资格考试 《证券投资基金》章节练习题(真题) 15.从基金投资运作特点,对基金进行划分的种类有( ) 。 A:国债基金 B:对冲基金 C:货币市场基金 D:指数基金 E:平衡型资金 [参考答案] B D E (三)判断题 美国开放式基金的资产总额是各金融产业中最多的。[参考答案] 是 基金管理人应根据有关规定进行资产估植, 并将估值结果、 基金帐目等各项等各项财务数据 与基金托管人进行核对,由基金托管人负责监督基金管理人的行为。 [参考答案] 是 3.基金一定是非法人机构。[参考答案] 非 4.我国的财政专项基金、职工集体福利基金、能源交通重点建设基金、预算调节基金等也 是基金的类型。[参考答案] 是 5.公司型基金可以是有限责任公司、合伙制公司和股份有限公司。[参考答案] 是 6.投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。[参考答案] 非 7.证券投资基金组织与投资基金组织的基本区别就在于,前者明确限定了投资领域——证 券市场,后者包括更加广泛的投资领域。[参考答案
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文档贡献者

陈涛

山东宏河矿业集团有限公司助理工程师

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