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2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区

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2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2011 年 9 月《证券市场基础知识》真题及答案 一、单选(60 题,每题 0.5 分) 1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。 A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司


2011 年 9 月《证券市场基础知识》真题及答案 一、单选(60 题,每题 0.5 分) 1、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。 A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者 2、 对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是() 。 A 公司信用风险 B 公司经营风险 C 公司利率风险 D 公司亏损风险 3、 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。 A 基金份额面值 B 基金资产总值 C 市场的供求状况 D 基金份额资产净值 4、 对股票投资来讲,公司财务风险中最大的风险是() 。 A 经营风险 B 管理风险 C 公司亏损风险 D 信用风险 5、 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为() 。 A 配股 B 增发 C 定向增发 D 发行可转换公司债券 6、 中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成效后的清算交收,具 有结算履约担保作用。 A 客户 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会 7、 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种() 。 A 有资产的结算制度 B 无资产的结算制度 C 无负债的结算制度 D 有负债的结算制度 8、 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。 A 总资产 B 净资本 C 净资产 D 注册资本 9、 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。 A 公开原则 B 公平原则 C 公正原则 D 监督与自律相结合的原则 10、 以获取非法利益的为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相前活动中从 事欺诈客户、虚假陈述等行为,属于( )行为。 A 操纵市场 B 内幕交易 C 制造传播虚假消息 D 欺诈客户 11、 我国《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,提 供中期报告。 A 4 个月内 B 3 个月内 C 2 个月内 D 1 个月内 12、 证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。 A 竞价 B 议价 C 竞标 D 叫价 13、 政府发行的证券品种一般为( )。 A 债券 B 股票 C 基金 D 互换 14、 ( )是指在中国境外注册、 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自 中国内地的股票。 AB股 BH股 C 蓝筹股 D 红筹股 15、 股票是一种有价证券,它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。 A 注册公司 B 股份有限公司 C 合业企业 D 有限公司 16、 在没有优先股的条件下, 普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股 数求得的。 A 公司净资产 B 公司总资产 C 公司总负债 D 公司总收入 17、 在美国存托凭证的发行中,下列说法不正确的是( )。 A 存券银行发出 ADR B 存券银行一定要命令托管银行移送证券 C 将所购买的证券存放在托管银行 D 存券向 ADR 的持有者派发红利或利息 18、 一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高,是由于( )。 A 期限较长的债券流动性差,风险相对较大。 B 期限较长的债券流动性好,风险相对较小。 C 期限较长的债券流动性差,风险相对较小。 D 期限较长的债券流动性好,风险相对较大。 。 19、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保价值与其债务 的比例,超过证券交易所规定的水平的,客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定,提取 担保物。 A 融资融券合同 B 担保协议 C 委托代理协议 D 托管协议。 20、 既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是( )。 A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 股份责任公司 D 合伙制企业 21、 净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得 出的综合性风险控制指标。 A 总资产 B 净资产 C 总资本 D 注册资本。 22、 以下哪种风险不属于系统风险( )。 A 信用风险 B 利率风险 C 经济周期波动风险 D 政策风险 23、 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。 A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金。 24、 股权式衍生工具的种类不包括( )。 A 货币期货 B 股票期货 C 股票期权 D 股票指数期货。 25、 我国证券交易所采用的交易方式为( )。 A 专家经纪人制 B 经纪制 C 自助方式 D 做市商制 26、 通常,加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。 A 价格 B 发行量或成交量 C 量比 D 换手率。 27、 无面额股票谈化了票面价值的概念,但仍然有( ),它与面额股票的差别仅在表现形 式上。 A 面额价值 B 票面价值 C 内在价值 D 名义价值 28、 我国《公司法》规定,公司从税后利润中提取法宝公积金后,经股东大会决议,可 以从税后利润中提取。( ) A 公交益金 B 红利 C 任意公积金 D 股息 29、 目前我国证券投资基金主要投资于( )。 A 未上市企业股权 B 实业 C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货 30、 为了增加( )的资本金,我国发行过特别国债。 A 国有商业银行 B 国有政策性银行 C 财政部 D 中央政府 31、 当股票的市场价格高于买入价格时, 股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益, 这 种差价称为( ) A 股息 B 红利 C 资本利得 D 利息 32、 《证券公司风险控制指标管理办法》 规定, 净资本与名项风险资本准备之和的比例 不得低于( )。 A 50% B 70% C 80% D 100% 33、 股票风险的内涵是指预期收益的( )。 A 不确定性 B 变动性 C 跳跃性 D 间断性 34、 ( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投 入公司形成的股份。 A 法人股 B 国有股 C 社会公众股 D 限售股。 35、 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要
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文档贡献者

马宁新

一线教师

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