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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》重点考点(考前突破)_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》重点考点(考前突破)_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》重点考点(考前突破)、


2014 年证券从业资格考试《证券市场基础知识》重点考点(考前突破) 1. 有价证券特征:收益性,流动性,风险性,期限性。 2. 证券市场特征:价值直接交换的场所(本质) ,财产权利直接交 换的场所,风险直接交换的场所。 3. 证券市场功能:筹资投资功能,资本定价功能,资本配置功能 4. 中国人民银行 2003 年开始发行中央银行票据,3 个月-3 年。 5. 社保基金的投资范围包括银行存款,国债证券投资基金,股票信 用等级在投资级以上的企业债,金融债等有价证券,其中银行存 款和国债投资的比例不低于 50%,企业债、金融债不高于 10%, 证券投资基金、股票投资的比例不高于 40%。 6. 单个投资管理人管理的社保基金资产投资与一家企业所发行的 证券或单只证券投资基金, 不得超过该企业所发行证券或该基金 份额的 5%, 按成本计算, 不得超过其管理的社保基金资产总值的 10%。 7. 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产, 不得超过年度社 保基金委托资产总值的 20%。 8. 企业年金:投资银行活期存款,中央银行票据,短期债券回购等 流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金自资产的 20%。 9. 投资银行定期存款,协议存款,国债,金融债,企业债等固定收 益类产品可转换债,债券基金的比例不高于基金净资产的 50%, 其中,投资国债的比例不低于基金净资产的 20% 10. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品,股票基金的比例,不 高于基金净资产的 30%,其中投资股票的比例不高于基金净资产 的 20% 11. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产, 投资于一家企业所发 行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业 所发行证券或该基金份额的 5%, 也不得超过其管理的企业年金基 金财产总值的 10% 12. 2007 年 9 月 29 日中国投资有限责任公司成立,注册资本 2000 亿美元,视为中国主权财富基金的发端。 13. 1602 年,在荷兰阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 1773 年,英国第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立,1802 年 获英国政府批准, 最初交易政府债券, 19 世纪铁路股票盛行。 1790 年美国第一个证券交易所成立费城证券交易所。 1792 年, 梧桐树 协定,1817 年纽约证券交易会,1863 年改名纽约证券交易所。 1999 年 11 月 4 日,美国国会通过了《金融服务现代化法案》 ,废 除了 1933 年《格拉斯-斯蒂格尔法案》 14. 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1914 年北 洋政府颁布《证券交易法》 ,1918 年中国人自己创办的第一家证 券交易所成立—北平证券交易所。 1920 年上海证券物品交易所成 立。1981 年重启国债,1982 年企业债,1984 年金融债。1987 年 9 月,中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。1990 年 12 月 19 日上交所,1991 年 7 月 3 日深交所。1991 年 10 月郑 州粮食批发市场引入期货交易机制,1992 年 10 月深圳有色金属 交易所推出了中国第一个标准化期货合约-特级铝期货合同。 15. 1982 年 1 月中国国际信托公司在日本发行了 100 亿日元私募债 券, 这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。 1984 年 11 月, 中国银行在东京公开发行 200 亿日元债券, 标志着我国正式进入 国际债券市场。 1993 年 9 月, 财政部首次在日本发行了 300 亿日 元债券,标志我国主权外债发行的正式起步。 16. 允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务, 外资比例不超过 33%,加入 3 年内,外资比例不超过 49%。加入 后 3 年内允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超 1/3。 17. 股票 18. 股票特征:收益性,风险性,流动性,永久性,参与性 19. 记名股票:设立方式设立股份公司的,全体发起人首次出资额不 得低于注册资本的 20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两 年内交足。以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份 不得少于公司股份总数的 35% 20. 股东大会召开前 20 日内或者公司分配股利的基准日前 5 日内, 不得进行股东名册的变更登记。 21. 发行无记名股票的公司应当与股东大会会议召开前 30 日公告会 议召开时间,地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会 会议的, 应当与会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将股票交存于 公司。 22. 股票的票面价值:又称面值,即在股票票面上标明的金额。 23. 账面价值:又称股票净值或每股净资产,等于股东的权益价值, 不等于股票的市场价格。 24. 清算价值:公司清算时每一股份所代表的实际价值。 25. 内在价值:即理论价值,也即股票未来收益的现值。股票的内在 价值决定股票的市场价格。 26. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的,是以一 定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。 27. 影响股价变动的基本因素:宏观经济和证券市场运行状况、行业 前景以及公司经营状况 28. 汇率下降,本币升值,不利于出口而利于进口,引起境外资本流 入,国内资本市场流动性增加。汇率上升,本币编制,不利于进 口而有利于出口。 29. 支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税 款,清偿公司债务,如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配 给各股东。 30. 红筹股是指在中国境外注册、 在香港上市但主要业务在中国内地 或大部分股东权益来自中国内地的股票。不属于外资股。 31. 改革后原非流通股股份,在 12 个月内不得上市交易或转让,持 有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在上述期满后, 通 过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占该公司 总数的比例在 12 个月内不得超过 5%, 在 24 个月内不得超过 10%。
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文档贡献者

陈涛

山东宏河矿业集团有限公司助理工程师

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