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2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区

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2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2013 年 6 月证券从业资格考试《证券交易》 真题及答案 一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 1.根据( ),委托指令


2013 年 6 月证券从业资格考试《证券交易》 真题及答案 一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 1.根据( ),委托指令分为买进委托和卖出委托。 A.委托时效限制 B.委托价格限制 C.委托订单的数量 D.买卖证券的方向 正确答案:D, 2.证券交易竞价原则是( A.价格优先,时间优先 B.价格优先,客户优先 C.价格优先,数量优先 D.时间优先,数量优先 正确答案:A, 3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 )。 A.拍卖竞价 B.集合竞价 C.招标竞价 D.连续竞价 正确答案:D, 4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。 A.经营权限 B.席位资格 C.交易资格 D.基金账户 正确答案:C, 5.上海证券交易所 B 股佣金的最低标准是()。 A. 10 美元 B. 5 美元 C.1 美元 D.2 美元 正确答案:C, 6.上海证券交易所于( )正式开业。 A. 1990 年 12 月 B. 1990 年 11 月 C. 1991 年 2 月 D. 1991 年 7 月 正确答案:A, 7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。 A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人 正确答案:B, 8.证券指数的编制遵循( )原则。 A.公平竞争 B.公开透明 C.公开、公平、公正 D.客户优先 正确答案:B, 9.上海证券交易所当日账户开立,( A.T+1 B. T C.T+2 D.T+3 )日生效。 正确答案:A, 10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( A.国债 B. A 股 C.基金 D. B 股 正确答案:C, 11.证券交易所会员应当设会员代表( 来。 A. 1 B.2 C. 3 D. 4 正确答案:A, 12.从内容上看,认股权证的性质是( )。 A.债券 B.交易 C.期权 D.收益 )名,组织、协调会员与证券交易所的各项 业务往 )。 正确答案:C, 13.信用交易是投资者通过交付( A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 正确答案:C, 14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以 上中断的情形。 A. 10 B.8 C. 5 D. 2 正确答案:A, 15.投资者要求开办网上委托,需向( A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算公司 D.具有资格的证券公司 )提交申请。 )取得经纪人信用而进行的交易。 正确答案:D, 16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有 效申报 价袼为( )。 A.股票申报价格不髙于前收盘价格的 900%,且不低于前收盘价格的 50%. B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 120%,且不低于前收盘价格 的 30% C.股票申报价格不高于前收盘价格的 700%,且不低于前收盘价格的 30% D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%,且不低于前收盘价格 的 50% 正确答案:A, 17.中国证券登记结算有限责任公司是( A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由证券交易所管理 D.经财政部批准设立 正确答案:B, 18.同自营业务相比,下列选项中,( A.交易行为的自主性 B.选择交易方式的自主性 C.客户资料的保密性 D.收益的不稳定性 )是证券经纪业务的特点。 )的法人。 正确答案:C, 19.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个易 日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的( )会员营 业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A. 10 家 B. 7 家 C. 5 家 D. 3 家 正确答案:C, 20.证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( A.专项资产管理业务 B.限定性集合资产管理业务 C.定向资产管理业务 D.非限定性集合资产管理业务 正确答案:C, 21.( )不是场外交易市场。 )。 A.银行间债券市场 B.债券柜台市场 C.证券交易所 D.店头市场 正确答案:C, 22.按照( )划分,证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他 金融 衍生工具的交易。 A.交易对象的品种 B.交易场所 C.交易性质 D.交易规模 正确答案:A, 23.下列不属于集中性市场营销策略的是( )。 A.地区集中策略 B.品种集中策略 C.客户集中策略 D.无差异市场营销策 正确答案:D, 24.目前,我国通过证券交易所交易的证券均采用( )形式。 A. 口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.电话报价 正确答案:C, 25.证券交易所证券交易的开盘价为( A.当日该证券的第一笔成交价 B.当日该证券的第一笔买入价 C.当日该证券的最后一笔成交价 D.当日该证券的最后一笔买入价 正确答案:A, 26.从事 IB 业务的证券公司只能接受( )的 IB 业务,不能接受其他金融机构的 IB 业务。 )。 A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的斯货公司 C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司 正确答案:A, 27.我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。 A. 1990 年 4 月底 B. 2000 年年初 C. 2005 年 4 月底 D. 2007 年年初 正确答案:C, 28.证券交易必须遵循的原则不包括( A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则 正确答案:C, 29.可转换债券具有( A.债权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.股权和期权 正确答案:A, )的双重特性。 )。 30.以
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文档贡献者

李兴万

陕西省富县高级中学教师、陕西省中级教师

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