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2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2013 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》 真题及答案 一、单项选择题(本大题共 50 小题) 1、证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是( A、上市交易 B、离岸交易 C、柜台交易 )


2013 年 3 月证券从业资格考试《证券交易》 真题及答案 一、单项选择题(本大题共 50 小题) 1、证券交易可以场外交易市场进行,其常见形式是( A、上市交易 B、离岸交易 C、柜台交易 ) D、交易所交易 2、可转换证券具有( A、债权和期权 )的双重特性。 C、债权和权证 D 股权和期权 B、债券和股权 3、回购交易通常在( A、远期 B、现货 )交易中运用。 C、债券 D、股票 ) ,用于垫付或弥补因违约交收、技术 4、为防范证券结算风险,我国设立了( 故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。 A、证券结算风险基金 C、证券投资基金 5、在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( A、买卖证券的差价 B、手续费、佣金收入 ) C、做市商市场 D 价格驱动市 B、证券风险基金 D、投资者保护基金 ) C、投机收入 D、投资收入 6、指令驱动是一种竞价市场、也称( A、报价驱动市场 场 7、证券市场的稳定性可以用( A、市场指数的风险度 C、市场价格的波动性 B、订单驱动市场 )来衡量。 B、市场指数的波动性 D、市场价格的风险度 )进行证券交易。 D、普通席位 8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( A、交易席位 B、交易单元 C、交易业务单位 9、上海证券交易所规定( A、基金交易 交易 )的申报价格最小变动单位为 0.005 元人民币。 C、债券买断式回购交易 D、债券质押式回购 B、权证交易 10、在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在 前收盘价的上下( A、5% B、10% )之间自行协商确定。 C、15% D、30% 11、上海证券交易所,每个交易日( 的成交申报进行成交确认。 A、9:25~11:30 B、9:30~11:30 ) ,交易所交易主机对大宗交易买卖双方 C、15:00~15:30 D、13:00~15:30 12 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确,将视为至少 愿以大宗交易单笔买卖( 最低申报数量 )成交。 C、平均申报数量 D、最初申报数量 B、最高申报数量 13、每个交易日大宗交易结束后,与债券和债券回购大宗交易不同,股票和基金 大宗交易需要公告( 证券名称 B、成交价 )的信息。 C、成交量 D、买卖双方所在会员营业部的名称 ) 14、深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立( 的交易单元。 A.1 个或 1 个以上 B.2 个或 2 个以上 ) B.每百元资金到期加权平均年收益率 D. 每百元面值债券的到期购回现值 C.若干 D.5 个 15、债券质押式回购的计价单位是( A.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 16、 《中华人民共和国证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在 ( ) ,以每个客户的名义单独立户管理 A 证券公司 B 商业银行 C 托管银行 D 政策性银行 17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料至少妥善保存( A. 30 年 18、( B. 20 年 ) 。 C. 10 年 D. 5 年 )是不考虑个细分市场的差异性,仅强调他们的共性,而将他们视为一 个统一的整体市场。 A 集中性市场营销策略 C 无差异性市场营销策略 19、按( B 差异性市场营销策略 D 分散性市场营销策略 )不同,经济业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 B 风险品种 C 风险起因 D 风险成因 )个工作日 A 风险种类 20、证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( A 5 B10 C 15 D 2 0 21、上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为( A 1 B 2 C 3 D 4 )个交易日 22、从事证券自营业务的公司,其净资本不得低于( A5000 万元 B3000 万元 C 1 亿元 D 3 亿元 )人民币 23、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( A 前日基金份额净值 B 1元 C 当日基金份额净值 )确定 D 当日市场价格 24、上市公司发行的可转换债券在发行结束( A3 个月 B 6 个月 C 10 个月 )后,方可转换为公司股票 D1 年 ) 25、上海证券交易所市场 A 股送股股权登记日期是( A T—1 日前 B .T 日 C T+3 日 D T +5 日 )来设立 26、证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( A “监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C “董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D “董事会——投资决策机构”的二级体制 27、定向资产管理合同应当包括( A 中国证监会 B 中国证劵业协会 )指定的合同必备条款。 C 证券交易所 )的方式产生 D 指定价格 D 中国人民银行 28、深圳证券交易所证券的收盘通过( A 集合竞价 B 连续竞价 C 集合竞价和连续竞价结合 格按委托人的要求办理委托事务 29、以下尚未公开的信息中, ( A.上市公司发生重大债务 C.上市公司 25%的监事发生变动 30、在上海证券交易所, ( )不属于内幕信息。 B.上市公司收购的有关方案 D、上市公司申请破产的决定 )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟 成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A 虚拟匹配 B 虚拟未匹配量 C 匹配量 D 未匹配量 31、根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A 股大宗交易单笔买卖 最低限额为( ) A.数量不低于 10 万股,或者交易金额不低于 100 万元人民币 B.交易金额不低于 500 万元人民币 C.数量不低于 50 万股,或者交易金额不低于 300 万元人民币 D.交易金额不低于 100 万元人民币 32、ETF 是一种
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文档贡献者

李兴万

陕西省富县高级中学教师、陕西省中级教师

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