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2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区

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2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考点必背手册_财会/金融考试_资格考试/认证_教育专区。2014 年 11 月证券从业资格考试《证券交易》 考点必背手册 第一部分 必背考点解读 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、必背考点解读 1.证券交易是指已发行的证


2014 年 11 月证券从业资格考试《证券交易》 考点必背手册 第一部分 必背考点解读 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、必背考点解读 1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 【解读】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已 发行的证券在证券市场上买卖的活动,其中,已发行的证券包括但不限于股票。 2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【解读】证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和 风险性。同时,这些特征又互相联系在一起:证券需要有流动机制,因为只有通过流 动,证券才具有较强的变现能力;而证券之所以能够流动,就是因为它可能为持有者 带来一定收益;同时,经济发展过程中存在许多不确定因素,所以证券在流动中也存 在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。 3.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 1990 年和 1991 年正式开业。 【解读】1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日,上海证券交易所和深圳证券交 易所先后正式开业。 4.2005 年 4 月底,我国开始启动股权分置改革试点工作。 【解读】2005 年 4 月底,我国开始启动股权分置改革试点工作,这是一项完善 证券市场基础制度和运行机制的改革,它不仅在于解决历史问题,更在于为资本市场 其他各项改革和制度创新创造条件。 5.证券交易必须遵循的原则有公开原则;公平原则;公正原则。 【解读】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易 的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必 须遵循“公开、公平、公正”三个原则。 6.按照公开原则,证券交易参与各方应依法及时;真实;准确;完整地向社会发布有 关信息。 7.公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。 【解读】公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交 易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。 8.证券交易的公平原则是指证券交易主体不因资金数量,交易能力等的不同受到 不公正的待遇或者受到某些方面的歧视;所有参与者都有平等的法律地位,各自的合 法权益都得到公平保护。 【解读】公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活 动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益都能得到公平保护。在证券 交易活动中,有各种各样的交易主体,这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各 不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。 9.证券交易必须遵循公正原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地 处理证券交易事务。 【解读】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交 易事务。在实践中,公 正原则也体现在很多方面。例如,公正地办理证券交易中的各项手续,公正地处理证 券交易中的违法违规行为等。 10.在股票上市交易后,证券监管机构如果发现不符合上市条件或其他原因可以暂停 上市交易。 【解读】在股票上市交易后,证券监管机构如果发现不符合上市条件或其他原因, 可以暂停上市交易,直至终止上市交易。暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了 条件的亦可以恢复上市交易。 11.债券交易的主要品种有政府债券;金融债券;公司债券。 【解读】根据发行主体的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大 类。这三类债券都是债券市场上的交易品种。政府债券是国家为了筹措资金而向投资 者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证;金融债券是指银行及非 银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券;公司债券 是公司依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。 12.证券投资基金是一种集合证券投资方式。 【解读】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、 由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投 资活动的基金。因此,它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 13.对于开放式基金来说,在其成立一定时期后,基金管理公司可以自行或委托 证券公司进行基金单位的柜台转让。 【解读】对于开放式基金来说,在其成立一定时期 后,基金管理公司可以自行或委托证券公司进行基金单位的柜台转让;而对于封闭式 基金来说,在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市,如果获得批 准,投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。 14.开放式基金的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金资产净值进行 估值,在基金资产净值的基础上再加上一定的手续费确定的。 【解读】开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额 实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续 费而确定的。 15.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括权 证交易;金融期货交易;金融期权交易;可转换债券交易。 【解读】金融衍生工具又称金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念, 指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金 融产品。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债 券交易等。 16.目前,我国公开发行的权证的交易方式是均在交易所交易。 【解读】我国目前的权证都在证券交易所进行交易,它们的具体交易方式与股票交易 类似。 17.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股 票,因此,从内容上看,认购权证具有期权的性质。 【解读】从内容上看,认购权证具有期权的性质;在证券交易市场上,因为认购 权证代表一定的权利,故也有交易的价值。 18.金融期货主要包括外汇期货;利率期货;股权类期货。 【解读】金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成 的,在将来某一特定时间交收标准数量特定
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文档贡献者

李兴万

陕西省富县高级中学教师、陕西省中级教师

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